合規(guī)的基礎(chǔ)在于了解所合之規(guī)，因此梳理與業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)，形成法律法規(guī)識別清單是合規(guī)體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。在梳理法律法規(guī)識別清單的過程中往往會發(fā)現(xiàn)，針對一項業(yè)務(wù)的相關(guān)要求散布在不同規(guī)范文件之中，如何做到精準(zhǔn)且全面梳理與本重點(diǎn)領(lǐng)域相關(guān)的要求，是制作法律法規(guī)識別清單的重點(diǎn)所在。
在制作法律法規(guī)識別清單過程中，需要做到以下幾點(diǎn)：一是切合實(shí)際。在制作清單之前，需要對擬建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域可能涉及的環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)梳理，以該領(lǐng)域工作內(nèi)容、工作環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)框架，結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)、行業(yè)差異，將規(guī)定更為詳實(shí)的行政法規(guī)、部門規(guī)章等內(nèi)容納入清單。例如，在梳理工程建設(shè)領(lǐng)域法律法規(guī)識別清單時，可以從工程質(zhì)量管理、工程進(jìn)度管理、工程合同管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)出發(fā)，進(jìn)而檢索各個環(huán)節(jié)相關(guān)法律法規(guī)。二是突出重點(diǎn)。合規(guī)建設(shè)往往需要實(shí)現(xiàn)對擬建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行全流程管控，因此需要檢索各個環(huán)節(jié)的法律法規(guī)，做到全面覆蓋。但編制法律法規(guī)識別清單時，還應(yīng)結(jié)合重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)職責(zé)、重要環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)分析。以勞動用工領(lǐng)域中的解雇環(huán)節(jié)為例，與解雇相關(guān)崗位職責(zé)包含可以解雇的條件、禁止解雇的情形、解雇的賠償?shù)?，那么與這些崗位職責(zé)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)法律法規(guī)進(jìn)行編纂。三是以外規(guī)強(qiáng)內(nèi)規(guī)。在梳理法律法規(guī)識別清單時，可以參照外部法律法規(guī)要求，對內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)一步完善，尤其結(jié)合外部法律法規(guī)對于某具體事項管理要求，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)規(guī)，使外規(guī)與內(nèi)規(guī)自然融合，做到法律法規(guī)識別清單與內(nèi)部規(guī)章制度相銜接，并在風(fēng)險識別、義務(wù)清單、流程清單中得以體現(xiàn)，對企業(yè)合規(guī)管理工作產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的效果。
責(zé)編：陳南松
來源：湖南省港航水利集團(tuán)有限公司
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