十大合規(guī)事例
01 滴滴被罰80.26億元并被責(zé)令全面整改
2022年7月21日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個(gè)人信息保護(hù)法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)，對滴滴全球股份有限公司處人民幣80.26億元的罰款，對滴滴全球股份有限公司董事長CEO程維、總裁柳青各處人民幣100萬元罰款。滴滴公司共存在16 項(xiàng)8個(gè)方面的違法事實(shí)。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室在對滴滴作出處罰的同時(shí)，責(zé)令滴滴作出整改。2023年1月16日，滴滴完成全面整改，恢復(fù)新用戶注冊。監(jiān)管部門對違規(guī)經(jīng)營管理的企業(yè)，在查明不合規(guī)事實(shí)并作出處罰的基礎(chǔ)上，責(zé)令作出徹底的整改。企業(yè)未完成全面整改之前，經(jīng)營受到限制。監(jiān)管部門從過去的重處罰輕預(yù)防轉(zhuǎn)變?yōu)橹靥幜P，也重視教育和合規(guī)建設(shè)預(yù)防再犯，有力地推動了企業(yè)合規(guī)建設(shè)。
02 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》公布
2022年被國資委確立為中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，國資委在總結(jié)2018年《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》運(yùn)行過程中遇到的重點(diǎn)難點(diǎn)、借鑒國內(nèi)外大型企業(yè)先進(jìn)合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)、廣泛聽取國內(nèi)外各行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者意見的基礎(chǔ)上，發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱辦法）?！掇k法》在基本原則的設(shè)定上較2018年的試行版本更加務(wù)實(shí)，在合規(guī)組織職責(zé)設(shè)定、合規(guī)制度建設(shè)與制度運(yùn)行、合規(guī)文化、信息化建設(shè)等方面進(jìn)行了更加系統(tǒng)、完善的規(guī)定?！掇k法》為中央企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提供了更加全面的規(guī)范指引，目的在于進(jìn)一步促進(jìn)央企高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展，更好應(yīng)對國內(nèi)外市場風(fēng)險(xiǎn)考驗(yàn)?！掇k法》以部委規(guī)章的法律形式規(guī)定中央企業(yè)合規(guī)建設(shè)的基本要求、內(nèi)容和路徑，明確了央企合規(guī)建設(shè)的法律義務(wù)，有力推動央企合規(guī)建設(shè)的水平。
03 《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)》發(fā)布
2022年5月23日，《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“《標(biāo)準(zhǔn)》”）經(jīng)中國中小企業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)正式發(fā)布。這是我國首部關(guān)于中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，對中小企業(yè)合規(guī)管理體系的評價(jià)方法、評價(jià)流程、評價(jià)指標(biāo)等提供了全面、細(xì)致的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)?！稑?biāo)準(zhǔn)》除有關(guān)適用范圍、引用文件、術(shù)語定義、附錄A、B、C和表格A、B、C外，主文包括：1.總體原則；2.評價(jià)方法、內(nèi)容和流程；3.機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)配置；4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別；5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和持續(xù)改進(jìn)；6.合規(guī)文化建設(shè)。標(biāo)準(zhǔn)的制定既回應(yīng)了當(dāng)下中國企業(yè)合規(guī)建設(shè)實(shí)踐中面對的熱點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)問題，還抓住有效性的關(guān)鍵，體現(xiàn)了中國合規(guī)建設(shè)的特色與特點(diǎn)。
04 GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》發(fā)布
2022年10月12日，GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》正式發(fā)布。這是企業(yè)申請合規(guī)管理體系認(rèn)證的國家標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)志著“合規(guī)管理認(rèn)證元年”的開始。GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》代替了GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系指南》，它是ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》的等同轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)。對于企業(yè)來說，通過合規(guī)管理體系認(rèn)證，代表企業(yè)合規(guī)管理將正式進(jìn)入第三方認(rèn)證的時(shí)代，企業(yè)在供應(yīng)產(chǎn)品、服務(wù)時(shí)，合規(guī)認(rèn)證將是企業(yè)進(jìn)入市場的一個(gè)重要證書。GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》轉(zhuǎn)化了國際標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了中國本土內(nèi)容和特色，有助于針對性地推動我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)。
05 深圳市檢察院探索企業(yè)合規(guī)互認(rèn)和刑行銜接
合規(guī)改革試點(diǎn)逐漸邁入“深水區(qū)”，一些現(xiàn)實(shí)問題也在實(shí)踐中顯現(xiàn)：不少涉案企業(yè)通過合規(guī)整改“救活了”，后續(xù)卻可能又被“罰死了”。在企業(yè)合規(guī)整改期限較長的情況下，合規(guī)程序往往橫跨多個(gè)法律程序，前一法律程序中已經(jīng)開展的企業(yè)合規(guī)建設(shè)能否得到下一法律程序的認(rèn)可？2022年9月，深圳市檢察院與深圳海關(guān)、深圳海關(guān)緝私局分別正式會簽《關(guān)于涉稅走私犯罪案件中企業(yè)合規(guī)互認(rèn)的會議紀(jì)要》和《關(guān)于相對不起訴案件刑行銜接問題會議紀(jì)要》，進(jìn)一步推動走私類案件的合規(guī)互認(rèn)工作。這些探索有效推動了深圳走私類案件的合規(guī)互認(rèn)工作，推動案件處理達(dá)到“刑事從寬處理+行政從寬處罰”的雙重激勵(lì)效果，也意味著企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)邁向“深水區(qū)”、深圳在打造“企業(yè)合規(guī)建設(shè)示范城市”的路上快步前行。
06 《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》頒布
2021年6月，最高檢牽頭會同多部門制定《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》及其實(shí)施細(xì)則。經(jīng)過兩年的試點(diǎn)，2022年 4 月 2日，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)在全國檢察機(jī)關(guān)全面推開。全國工商聯(lián)為推動各地同步建起用好第三方機(jī)制，順應(yīng)檢察機(jī)關(guān)對第三方監(jiān)管質(zhì)效的新要求，推動企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)教育、合規(guī)管理、合規(guī)體檢、合規(guī)預(yù)警、合規(guī)整改等工作，于 2022 年 4 月 19 日牽頭并會同多部門制定《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），開創(chuàng)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制新局面。第三方機(jī)制事關(guān)企業(yè)合規(guī)整改的有效性，《辦法》對第三方監(jiān)督評估機(jī)制作出規(guī)定，可謂合規(guī)建設(shè)改革中的重要制度性基礎(chǔ)。
07 浙江省《互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范》省級地方標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布
2022年7月5日，浙江省市場監(jiān)督管理局批準(zhǔn)發(fā)布了DB33/T 2511-2022《互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范》省級地方標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)以互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)“自我優(yōu)待”、“大數(shù)據(jù)殺熟”、算法濫用、強(qiáng)制“二選一”、資本無序擴(kuò)張等破壞公平競爭的行為為研究對象，以落實(shí)互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)主體責(zé)任為出發(fā)點(diǎn)，從反壟斷、反不正當(dāng)競爭兩個(gè)角度，全面梳理互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，明確互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理要點(diǎn)。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展與普及，線上平臺企業(yè)開始出現(xiàn)，諸多平臺企業(yè)因?yàn)椴灰?guī)范行為受到處罰?！痘ヂ?lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范》為這些平臺企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營提供了指引，彌補(bǔ)了該領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指引缺失的不足。
08 《上海市網(wǎng)絡(luò)直播營銷活動合規(guī)指引》發(fā)布
上海市市場監(jiān)管局制定發(fā)布了省級層面首個(gè)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)直播營銷的指引——《上海市網(wǎng)絡(luò)直播營銷活動合規(guī)指引》（以下簡稱《指引》），范圍涵蓋了產(chǎn)品質(zhì)量、廣告宣傳、不正當(dāng)競爭、消費(fèi)維權(quán)、價(jià)格規(guī)范、合同履行、食品安全、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等市場監(jiān)管的主要職責(zé)職能。網(wǎng)絡(luò)直播營銷已經(jīng)成為了新的市場營銷方式，密切關(guān)系著公眾的生活?！渡虾Ｊ芯W(wǎng)絡(luò)直播營銷活動合規(guī)指引》的制定旨在踐行服務(wù)型監(jiān)管理念，引導(dǎo)企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，保障網(wǎng)絡(luò)直播營銷活動健康發(fā)展，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，進(jìn)一步促進(jìn)市場繁榮和規(guī)范發(fā)展，填補(bǔ)了相應(yīng)的機(jī)制空白，有利于網(wǎng)絡(luò)空間的法治邁向新階段。
09 《廣州市跨境電商行業(yè)合規(guī)指引（試行）》發(fā)布
2022年9月16日，廣東省廣州市人民檢察院、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會廣州市委員會、廣州市商務(wù)局、廣州市郵政管理局、國家稅務(wù)總局廣州市稅務(wù)局、廣州市市場監(jiān)督管理局、廣州海關(guān)和黃埔海關(guān)聯(lián)合發(fā)布《廣州市跨境電商行業(yè)合規(guī)指引（試行）》（以下簡稱“《指引》”）。這是國內(nèi)跨境電商綜試區(qū)首個(gè)多部門聯(lián)合發(fā)布的跨境電商合規(guī)指引，全面涵蓋跨境電商行業(yè)主體，分別為跨境電商平臺、跨境電商企業(yè)、物流企業(yè)、支付企業(yè)和其他跨境電商業(yè)務(wù)經(jīng)營者從正面引導(dǎo)和反面禁止兩個(gè)角度提出針對性指引，為經(jīng)濟(jì)主體保駕護(hù)航?？缇畴娚淘虿灰?guī)范經(jīng)營在國外遭遇集體封號，《指引》的出臺有利于跨境電商行業(yè)整體合規(guī)水平得到提高，促進(jìn)跨境電商行業(yè)作為新業(yè)態(tài)長遠(yuǎn)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)法律效果、社會效果和政治效果的統(tǒng)一。
10 深圳市建設(shè)企業(yè)合規(guī)示范區(qū)，探索鉆石行業(yè)、生態(tài)環(huán)境、律師事務(wù)所等專項(xiàng)和行業(yè)合規(guī)建設(shè)
2021年8月，深圳市司法局發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)城市合規(guī)體系建設(shè)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》，深圳啟動城市合規(guī)體系建設(shè)。2022年，深圳市司法局探索打造“企業(yè)合規(guī)示范區(qū)”（2022深圳營商環(huán)境十大創(chuàng)新案例），組織起草了《企業(yè)合規(guī)管理體系》，構(gòu)建企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示及預(yù)警發(fā)布平臺。深圳市檢察院探索從“個(gè)案合規(guī)”到“行業(yè)合規(guī)”，以系列個(gè)案為契機(jī)，先后推動制發(fā)了《深圳市鉆石行業(yè)反走私合規(guī)管理指引》《電子產(chǎn)品翻新產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)刑事合規(guī)指引》《打印機(jī)噴頭應(yīng)用企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)合規(guī)建設(shè)指引》等多個(gè)行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。龍崗區(qū)委全面依法治區(qū)委員會發(fā)布《龍崗區(qū)東江流域企業(yè)環(huán)保合規(guī)建設(shè)白皮書》，制訂《企業(yè)環(huán)保合規(guī)管理指引》《企業(yè)環(huán)保合規(guī)評審辦法（試行）》《龍崗區(qū)企業(yè)環(huán)保合規(guī)建設(shè)專家?guī)旃芾磙k法（試行）》及《環(huán)保合規(guī)企業(yè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》等；深圳市福田區(qū)司法局和深圳市律師協(xié)會發(fā)布《深圳市福田區(qū)律師事務(wù)所合規(guī)管理指引（試行）》，深圳市律師協(xié)會審議通過《深圳市律師事務(wù)所合規(guī)管理指引（試行）》并正式施行。
責(zé)編：陳南松
來源：深圳大學(xué)合規(guī)研究院微信公眾號
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